La entidad australiana de Kraken, Bit Trade, se enfrenta a una multa multimillonaria por no cumplir con las normas que exigen la determinación del mercado objetivo para su producto de extensión de margen.
El operador australiano del intercambio de cifrado Kraken, Bit Trade, ha sido multado con 8 millones de dólares australianos (alrededor de 5,2 millones de dólares) por emitir ilegalmente una línea de crédito a más de 1.100 clientes, dijo el jueves la Comisión Australiana de Valores e Inversiones. presione soltar12 de diciembre.
El Tribunal Federal dictaminó que la empresa no cumplió con las leyes australianas que exigen que los productos financieros tengan una determinación de mercado objetivo para garantizar que se vendan a los clientes adecuados.
Desde octubre de 2021, Bit Trade ofreció un producto de extensión de margen que “preveía que las extensiones de margen se realizaran y reembolsaran en activos digitales como Bitcoin (BTC) o monedas nacionales como dólares estadounidenses”, dice el regulador. Sin embargo, el producto se comercializó sin una determinación requerida del mercado objetivo, un documento regulatorio clave destinado a garantizar que los productos financieros se ofrezcan solo a los clientes adecuados.
El tribunal determinó que el producto de Bit Trade incumplía los requisitos de las obligaciones de diseño y distribución cada vez que se emitía sin una determinación del mercado objetivo. A los clientes se les cobraron tarifas e intereses que superaron los 7 millones de dólares, con pérdidas comerciales que superaron los 5 millones de dólares, afirma el regulador.
Según se informa, un inversor perdió casi 4 millones de dólares utilizando el producto de extensión de margen. El juez Nicholas, en su fallo, describió las acciones de Bit Trade como “serias y motivadas por el deseo de maximizar los ingresos”, y agregó que la empresa no cumplió con los requisitos de cumplimiento hasta que la ASIC la marcó.
Al comentar sobre el fallo, el presidente de la ASIC, Joe Longo, lo calificó de “resultado significativo” y agregó que “es la primera sanción de la ASIC contra una entidad por no tener un TMD y un recordatorio para que las empresas de activos digitales consideren sus obligaciones de cumplimiento normativo”. Además de la multa, se ordenó a Bit Trade cubrir los costos legales de ASIC.
